انطباق با قانون شماره ۵۵۴۹، مقررات و راهنماهای MASAK، توصیههای گروه ویژهی اقدام مالی (FATF) و رژیمهای تحریمی بینالمللی.
احراز هویت مشتری پیش از ارائهی خدمت؛ در موارد پرریسک، شناخت تشدیدشده (EDD) و بررسی منشأ وجوه و ثروت انجام میشود.
تطبیق مشتریان با فهرستهای تحریمی (سازمان ملل، OFAC، اتحادیه اروپا) و شناسایی اشخاص در معرض ریسک سیاسی (PEP).
پایش مستمر و مبتنیبرریسک تراکنشها برای شناسایی الگوهای غیرعادی یا مشکوک.
گزارش فعالیتهای مشکوک به MASAK مطابق قانون، بدون اطلاعرسانی به مشتری (اصل منع افشا).
در انتقال داراییهای دیجیتال، اطلاعات فرستنده و گیرنده مطابق استاندارد FATF جمعآوری و منتقل میشود.
مشتریان و تراکنشها بر اساس سطح ریسک (کشور، نوع خدمت، حجم و الگوی رفتار) طبقهبندی و متناسب با آن، شدت کنترلها تعیین میشود.
مطابق «قانون شماره ۷۲۶۲» (پیشگیری از تأمین مالی اشاعهٔ سلاحهای کشتار جمعی) و تصمیمات شورای امنیت سازمان ملل، در موارد مقرر نسبت به مسدودسازی دارایی اقدام میشود.
آستانههای شناسایی مطابق مقررات MASAK اعمال میشود و در انتقال دارایی دیجیتال، اطلاعات فرستنده/گیرنده مطابق «قانون سفر» جمعآوری و منتقل میگردد.
سوابق هویت و تراکنش حداقل بهمدت ۸ سال طبق قانون ۵۵۴۹ نگهداری میشود.
مسئول انطباق (Uyum Görevlisi) تعیین شده، ساختار گزارشدهی داخلی برقرار است و کارکنان بهصورت دورهای آموزش میبینند.
افشای گزارش فعالیت مشکوک یا بررسی در جریان، به مشتری یا اشخاص ثالث ممنوع است.
تراکنشهای مرتبط با منابع نامشروع، اشخاص/کشورهای تحریمشده، هویت غیرقابلاحراز یا حسابهای شخص ثالث رد میشوند.